2021年5月，中央生態環境保護督察對“云南昆明晉寧長腰山過度開發嚴重影響滇池生態系統完整性”這一典型案例進行公開通報，昆明市滇池隨即開展了“湖泊革命”。

昆明市呈貢區滇池在生態環境保護治理整改中形成了大量檔案資料，主要包含各級政府公文、整改單位照片等。這些檔案資料由區檔案館牽頭，各職能部門配合，從而完成整理入庫。本次專項檔案工作涉及面廣、專業性強、入庫標準嚴、時限要求緊，是一次檢驗基層檔案工作的契機，在圓滿完成之余，還有很多細節值得深思。筆者結合工作實踐，對檔案工作統籌協調、電子類檔案安全性管理、檔案多維利用三個方面存在的不足進行分析，并提出改進建議。

關于檔案工作前后端雙向循環的思考

本次整改工作分為三個批次、四種類型，涉及土地資源規劃、濕地保護、違建拆除、地表復綠等工作，由水務局、自然資源局、住房和城鄉建設局等負責。

第一手檔案資料由業務部門負責收集，整改完成后，業務部門將資料移交至檔案部門，由檔案部門負責整理、入庫，即本次檔案工作由前端業務部門與后端檔案部門共同參與。不同批次、不同類型的檔案資料的整改要求、實施主體不同，工作特點、業務性質及生成文件數據的過程也有較大差異，因此相關工作人員應按照昆明市整改工作檔案入庫標準，采用相對統一的工作要求及標準進行工作。

前端業務部門與后端檔案部門在分工上“條塊分明”，在流程上形成了“多對一”的鏈條。但這一工作模式在具體工作實踐中還存在不足。例如，前端業務部門收集的資料不符合歸檔要求，不同業務部門提供的檔案檢索字段不同，后端的檔案入庫標準不適用于前端業務部門的實際情況等。而這些問題大多源于前端業務部門與后端檔案部門不了解彼此工作的業務要求。因此前端業務部門與后端檔案部門在檔案入庫環節需要花費大量時間進行溝通與核對，以提高工作效率和準確率。但此次專項檔案工作驗收時間有限，必須在規定時間完成檔案入庫的工作，這給前端業務部門與后端檔案部門帶來了極大挑戰。筆者認為，前端業務部門與后端檔案部門應著力理順協作機制，從根本上提高工作效率。

前端業務部門和后端檔案部門應從全程觀和整體觀出發，邏輯連接不應只局限于線性邏輯，而應積極構建具有良好反饋調節機制的循環系統，即業務部門與檔案部門可以將職能觸角延伸至彼此的工作范疇，形成順暢的反饋回路和閉環系統。（如圖1）

圖1 無圖注

在部分發達地區，前端業務部門與后端檔案的雙向循環不僅涉及作為管理對象的檔案資源實體，如檔案部門還主動參與前端業務系統設計、數字技術應用與工作流程重塑等。但鑒于技術、制度、理念等諸多限制，該循環系統在西部地區基層檔案工作中的運用還有待商榷，在此不作過多討論。就本次檔案工作經驗而言，“協同”是暢通前后端雙向循環最為便捷的路徑，可以加強前后端部門的統籌、聯系，溝通工作的目的、要求、路徑，適時地“介入”和“考慮”彼此的工作流程，以提高工作效率。例如，前端業務部門可以將業務實際及時傳導至后端，讓檔案部門在建構檔案整理邏輯、制定入庫標準時更加“接地氣”，更加精準，具有可操作性。同理，檔案部門可以對檔案資料的管理目標、要求和規范進行分析評估，將必須和可能在文件形成階段實現或部分實現的文控管理功能盡可能在前端實現。

早在20世紀80年代，學界便提出了超前控制思想。在我國，馮惠玲教授較早較為完整地闡述了檔案工作中的“前端控制”。近年來，部分學者基于“檔案形成端”“檔案管理端”“檔案利用端”三個環節構建雙循環格局，探討“后端反饋調節原理”。這對檔案工作流程重塑具有重要作用。在理論落地方面，沿海發達地區已經進行了嘗試。但由于西部地區的檔案部門缺乏政策依托，檔案工作“前后端有效反饋協同”機制還有待完善。因此，建立健全檔案協同機制在基層檔案工作中至關重要。

關于電子檔案資料安全性管理的思考

滇池生態環境保護治理整改工作檔案不僅有傳統的實體檔案，還有大量電子檔案。

電子檔案并非新生事物。隨著信息技術與各行各業的深度融合，電子檔案越來越多，這也對電子檔案資料安全性管理提出了更加精細的要求。

與傳統實體檔案安全性管理一樣，電子檔案安全性管理貫穿于檔案收集、整理、存儲、利用的全部環節，旨在通過科學管控確保檔案數據的真實完整、可用可控和安全利用。在具體實踐中，大部分基層檔案部門對傳統意義上的檔案資料都有規范的管理章程及完備的技術條件，但在電子檔案安全管理方面卻相對薄弱。

以本次檔案工作為例。業務部門向檔案部門移交的電子檔案存在數據缺失、數據安全得不到保障等問題。電子檔案具有易拷貝、流通快、信息量大等特點，若監管不到位，電子檔案數據則容易被泄露。

新修訂的《中華人民共和國檔案法》堅持政治導向、問題導向、開放導向，根據發展變化的新形勢新任務，突出檔案工作的政治定位，理順檔案工作體制機制，優化檔案科學管理、安全管理和開放利用有關制度，完善檔案監督檢查和法律責任，為檔案工作變革與轉型、創新與發展提供了較為充分的法律保障?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業發展規劃》提出貫徹總體國家安全觀，統籌發展和安全，堅持底線思維，強化風險防控，加強應急管理，壓實安全責任，確保檔案安全。

頂層設計為電子檔案安全管理提供了制度依托，學界也提出了“促進檔案數據安全風險預測化、管控精準化、防御縱深化、應對即時化”等理念，以及“自主可控、合法便民、分級分類、全程監控、風險防范”等原則。

在具體實踐中，很多地區都進行了有益的嘗試，例如引入區塊鏈技術和電子檔案“上云”等，但同時也存在諸多不足。

第一，數據安全管理制度尚不健全。電子檔案內容信息可以與其記錄載體相剝離，易于修改、復制。某人持有、處置和使用同一電子檔案時也不會影響其他人持有、處置和使用，但這使得檔案數據在歸檔移交時面臨復雜的權屬關系和處置情況。因此，應建立健全數據安全管理制度，如傳輸、移交、管理等環節需要明確責任人；檔案利用查詢時要有順暢嚴謹的審批手續；參考本部門所處的地理位置、自然狀況等制訂應急計劃；完善檔案部門依法處理檔案數據安全事務的實操意見等。

第二，電子檔案安全管理的軟硬件配備有待完善。大數據時代，檔案數據面臨被利用和攻擊的風險。不法分子通過系統漏洞、病毒傳播等方式，容易產生篡改和竊取檔案數據等不法行為。因此，只有加強“技防”，織密技術保護的“網”，才能有效保障電子檔案的安全。而這正是基層檔案工作最薄弱的環節。基層檔案館歷來被稱為“冷衙門”，對人才特別是信息人才的吸引力有限，導致專業技術人才匱乏。

因此，檔案部門應嘗試政企、政校合作，充分利用地區高教、信息產業資源，引入新技術新思路，探索基層聲影檔案“上云”路徑。

關于檔案資料利用的思考

“檔案利用”是檔案管理工作的重要環節，有利于充分發揮檔案的作用?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業發展規劃》中明確提出檔案工作要適應國家治理體系和治理能力現代化的要求，推進檔案利用體系建設，為國家治理體系和治理能力現代化提供優質高效服務，充分實現檔案對國家、社會的價值。

然而，滇池生態環境保護治理整改工作檔案多用來為公眾提供查閱服務，利用程度較低。這樣的情況在基層并不少見，很多檔案資料所蘊含的社會治理價值并未得到充分挖掘。筆者認為，以該批檔案為例，可以從展覽及政務大數據的思路延伸利用基層檔案資料。

展覽性利用

檔案展覽作為檔案利用工作的重要組成部分，能夠直觀、生動地體現出檔案工作“圍繞中心、服務大局”的政治屬性。好的檔案展覽可以讓更多人在展館中走近檔案，讀懂檔案背后的政治情懷和時代精神，充分發揮檔案資料存史資政育人的作用。

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把生態文明建設擺在全局工作的突出位置，全面加強生態文明建設，一體治理山水林田湖草沙，開展了一系列根本性、開創性、長遠性工作，決心之大、力度之大、成效之大前所未有，生態文明建設從認識到實踐都發生了歷史性、轉折性、全局性的變化

滇池生態環境保護治理整改工作中形成的大量檔案資料是環滇生態修復的明證，是國家生態文明建設的縮影。若對該批檔案進行展覽性利用，通過展示地區滇池生態環境保護治理整改的成果，傳播綠色理念和文化，讓生態文明意識深入人心。同時，該項工作的檔案包括大量音像檔案和實物檔案，兼具直觀性、對比性、趣味性，具備成展的客觀條件。因此，若以“昆明市呈貢區滇池生態環境保護治理整改工作檔案”為主題，開展檔案展覽活動，宣傳環保理念，做好警示教育工作，能夠更深入地挖掘該批檔案的潛在價值。

大數據社會治理利用

近年來，大數據賦能行業發展的作用日益突顯。

在社會治理領域，大數據賦能行業發展可以體現為人工智能、算法、大數據等數字技術對政務資料進行轉化，形成資政信息，再作用于行政決策及實施（如下圖）。通過微觀的個體數據集成顯示出宏觀意義上的群體性傾向，實現科學高效決策。基層政務檔案無疑是極具開發價值的“政務元數據庫”。

圖2 無圖注

滇池生態環境保護治理整改工作檔案中存在大量的拆遷補償、復綠、水文數據，較為準確地反映了整改前存在的問題以及整改后的成效。這些資料若與人工智能算法、算力等新一代信息技術相結合，所形成的宏觀層面數據信息將是一批極具挖掘潛質的治理資源。例如，每一個整改單位都可形成一卷政務檔案，大數據將繁多的參與主體和復雜的行政流程映射在多維、動態的數據體系上，通過“施政精準度”“環保效能”等項目，實現對業務部門的精準管理和考核。再如，政府通過對其掌握的海量政務檔案進行挖掘和分析，可以發現新的關系和規律，通過對比不同部門之間的數據，有助于發現問題的根源，提升政策預見性、精準性和科學性。

大數據賦能檔案，深入挖掘檔案數據的利用價值是近年來檔案利用的新方向，杭州、廣州等地區已有許多有益嘗試。希望隨著技術的不斷發展，西部基層地區也能更好地利用大數據進行檔案管理工作。

筆者基于工作實踐，結合其他相關論文的觀點，分析了滇池生態環境保護治理整改工作檔案收集、整理中存在的不足。檔案工作統籌協同不足、電子檔案安全性管理不強、檔案開發利用單一等問題是基層檔案工作中常見的問題。本文的目的并非指責、批評，而是希望“拋磚引玉”，探索解決問題的路徑。筆者堅信，只有將“理論與實踐相結合”，才能推動檔案事業長久發展。

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